(Teleborsa) - La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha
accusato la società di gestione patrimoniale DWS, una controllata di
Deutsche Bank, in
due azioni esecutive separate, una riguardante il suo mancato sviluppo di un programma Anti-Money Laundering (AML) per alcuni fondi e l'altra riguardante dichiarazioni errate relative al processo di investimento in ambito Environmental, Social e Governance (ESG).
Per risolvere le accuse - senza ammettere o negare i risultati della SEC - la società ha
accettato di pagare un totale di 25 milioni di dollari di sanzioni (6 milioni di dollari per la questione antiriciclaggio e 19 milioni di dollari per la questione greenwashing).
"L'ordine della SEC rileva che DWS ha fornito consulenza a fondi comuni di investimento con asset di miliardi di dollari, ma
non è riuscita a garantire che i fondi avessero un programma antiriciclaggio su misura per i loro rischi specifici, come richiesto dalla legge - ha affermato Gurbir S. Grewal, Director della Division of Enforcement della SEC - È importante sottolineare che tali obblighi AML richiedono che i fondi comuni di investimento stabiliscano e attuino programmi personalizzati per individuare e prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo".
"Che si tratti di pubblicizzare il modo in cui incorporano i fattori ESG nelle raccomandazioni di investimento o di fornire qualsiasi altra dichiarazione rilevante per gli investitori, i consulenti per gli investimenti devono garantire che le loro azioni siano conformi alle loro parole - ha affermato Sanjay Wadhwa, Deputy Director della Division of Enforcement della SEC e a capo della Climate and ESG Task Force - In questo caso, DWS ha pubblicizzato che i criteri ESG erano nel suo DNA, ma, come rileva l'ordinanza della SEC, i
suoi professionisti degli investimenti non sono riusciti a seguire i processi di investimento ESG che ha commercializzato".